编者按：本文作者郭朝晖老师，亿科创新智库专家，宝钢股份研究院首席研究员，宝钢技术业务专家，教授级高工，中国工业与应用数学学会副理事长。先后获全国优秀青年创新奖、全国优秀青年岗位能手、上海市职业道德先进个人等荣誉称号，宝钢首届“金牛奖”获得者。先后应牛津大学、清华大学等高校邀请进行短期访问或学术交流。

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0 引言

这是我七年前写的一篇东西。写作背景是：我认为国家或企业的科技项目常用的格式模板有问题。比如，模板一开始的条目往往是“国内外发展趋势”，一般用来写国外怎么做的、重视哪些指标。但我认为，这个条目本身值得商榷：如果这么写，意味着国外早已有了这样的技术，即便是难度很高的工程项目，但从国际视野看却不是正宗的创新项目。再如，没有对“技术原理”的描述，却有“关键技术”的条款。试想，没有说清楚技术原理之前，关键技术又能附着在哪里呢？格式模板的问题，反映的是创新管理者对创新认识的误区、对创新规律把握不透。有很多按照格式写的报告，看完以后却不知道他们要做什么；有些地方不知道该些什么，自己想写的东西，发现根本没地方去写。于是，我写了这篇东西。

严格来说，项目可行性包括技术可行性和效益可行性两个层次。其中，经济可行就是分析投入产出问题：投入包括研发成本、生产成本、销售成本等，而产出则包括市场大小、定价范围等。创新项目的投入产出比还要考虑不确定因素的大小。但本文重点讨论技术可行性问题。

1、概念说明

要从功能层面把技术本身描述清楚，这是可行性报告首先要阐述的问题。

这一要求不是无的放矢——许多单位、部门可行性报告的标准格式是从国内外发展趋势开讲的。但读者开头可能并不明白作者到底要做什么。所以，除非项目名称可以明确地表征项目的内涵，这样的格式就是有问题的。事实上，只有跟随、改进型的研发项目容易通过标题表述清楚，真正的创新项目往往需要特别的概念说明。

概念描述应该从功能的角度阐述，而不是实现方法——这种要求也不是无的放矢。大量项目之所以失败，就在于空洞地讨论方法，不是针对具体需求。从逻辑上讲，功能明确了才能分解出待解决的具体技术问题，才能进一步有针对性地挑选方法。技术工作往往不会为方法而方法。

2、背景详细介绍

这一部分是要说明：为什么会提出前面的功能需求。如果写在报告中，就是让评委了解概念的提炼是否合理。从逻辑上说，必须说明用户是谁、用户的工作描述、环境描述。这个要求看似多余，其实很重要。有些人描述的功能，针对的是想象中的用户和需求，而不是真实存在的用户和需求——这是一种常见的问题。所以，介绍背景时，最好有明确的用户案例。

一般来说，创新项目提出的需求都不是用户原始的需求（可以推断：原始需求往往都是不能实现的），而是对原始需求的一种变通。之所以需要变通，是因为满足需求所需要的条件不完善。所以，介绍详细背景的时候，一定要通过分析原始需求与现实条件的矛盾入手。

当然，如果有必要，国内外发展趋势也可以在此作为论证的佐证。

3、技术原理

技术原理就是相对理想条件下的技术线路。线路没有逻辑断点，意味着原理可行。原理都不可行的技术显然是不可行的。所谓相对理想，是指现实条件下能够实现，但并不要求稳定、持续、安全、可靠、低成本地实现，即不要求达到商业化的水平。

证明技术原理的可行性，最好有原型、仿真计算或者现实数据支持。要求是能够从逻辑上证明原理是可行的——足以让评委觉得有8、9分的把握，才是比较严格的论证。

4、研发内容的描述

原理可行并不代表技术本身的可行。完整的可行性必须解决技术指标以及稳定、持续、安全、可靠、成本等问题，还可能要有环保、标准、排放、维护、保密、柔性等方面的问题——在理想条件下，窳惰问题不一定遇到，但日常、正常条件下可能遭遇的问题，论证起来可能比较麻烦。

论证的过程就是罗列具体需要解决的技术问题的过程。这里的关键是：如何让人相信：这些技术工作是必要的、同时又是充分的。其中，充分性非常必要——许多人就是在项目临近结束的时候才发现漏掉了重要的研究内容，最终导致项目失败。

要保证逻辑的严密性，可以通过完整描述技术的使用过程、研制过程和生命周期中面临的问题——这些问题就是技术人员所需解决的问题。这是因为：遇不到的问题是不需要研究的，而可能遇到的问题没有研究，技术就会有缺陷。

研发内容描述的详细程度，要让评委感到：该想到的重大问题基本都想到了。在重大项目中，每一项关键研究内容都应有8、9成以上成功的把握——很多人可能认为这一点比较难做到，其实解决问题的方法有很多。除了彻底地解决问题，有的是部分地解决问题：设法回避问题、降低问题发生的频度、危害等等。

5、研发过程的描述

研发内容确定之后，还要确定先做什么、后做什么。一般来说，不确定性大、对其他问题影响大、投资相对较小的问题先研究；不确定小、投资大的问题后研究——这样做的目的是：一旦项目失败或者遭遇失败，可以比较容易、用较小的代价修订研发方案——包括终止项目。

6、项目规模与风险控制

一般来说，投资规模小的项目允许出现较大的不确定性；投资规模大的项目不允许出现较大的不确定性。这是控制投资风险的要求。如果大的创新项目确实存在较大的风险，就应该分阶段开展，完成若干预研项目并使风险充分降低后才能正式开展。这就叫做：胜兵先胜而后求战。

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